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合规如同刹车助力企业避险

来源:中国贸易报 作者:钱颜 2018-05-10 11:57:42

“企业内的法务部门就像是油门,助企业开展业务,而合规部门像是刹车,帮企业避免风险。合规人员的任务就是令企业在正确的轨道上运行,避免灰犀牛事件发生。”在日前举办的第七届中国公司法务年会上,北汽福田汽车股份有限公司总法律顾问钱海峰强调了合规对中企出海过程中的重要性。

如今提到合规,上到董事会下到普通职员都不陌生。企业需要合规毋庸置疑,但企业到底需要怎样的合规是很多人心中的问号。“合规工作的从业者应多对自己提出几个疑问。公司运营过程中,哪些层面需要合规?你的合规工作得到企业所有资源支持了吗?合规工作的定位到底是什么?”完美世界股份有限公司总法律顾问马弋晗指出,企业合规部门的工作人员一定要清楚自身的定位,明白与内审、法务、风控等部门的区别在哪里。只有明确合规部门与众不同的职能和价值,才能说服领导层对合规工作进行政策支持,才能在与律师、业务人员沟通时清晰表达自我诉求,更好地完成合规工作。

“以前,我们在进行合规工作时大多关注的是腐败、洗钱等行为。如今,合规的范围在不断扩大。比如5月25日即将生效的欧盟一般数据保护条例,就可能会对我国互联网技术行业带来重要影响。”马弋晗强调,合规部门负责人要和高层积极沟通,转变过去合规工作等同于贿赂、只能带来利益冲突等片面印象。

我国企业的合规工作不能靠外界压力推着走,应主动合规,对国际环境变化保持前瞻性。马弋晗举例说,十年前,有个国外企业想来中国做广告,广告内容是父母和两三个孩子出行。当时,对方负责人就提出来,该广告是否违背我国独生子女政策,会不会对中国文化不尊重。可见,很多国家的合规意识早已形成,而我国企业还有很大成长空间。

在具体落实合规工作时,马弋晗认为,关键在于让大部分员工感到合规与自己息息相关。“员工和公司有共识、形成一致价值观,更利于公司管理,也可以减少合规工作阻力。”马弋晗介绍说,完美世界两年前就建立了合规机制。为避免合规工作影响企业运行效率,一开始很多环节采取了事后抽查的机制,逐渐将合规工作渗透到交易的每一步并对合规事项进行完整记录。同时,非常看重员工合规培训环节。在此过程中,授课老师不断调整培训材料、改善与员工的互动方式、积极收集员工反馈,并请董事长亲自录制视频,传递企业对合规的重视信号。

上海海华永泰律师事务所高级合伙人余盛兴建议,企业应建立完整的合规管理体系,不能脱离企业实际开展合规工作,否则会给员工带来负面情绪。


责任编辑:周东洋

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