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中兴启示论坛:“跳出事件看事件”

来源:中国贸易报  作者: 钱颜) 2018-07-03 09:51:18

6月27日,由中国贸促会全国企业合规委员会主办、龙图新世纪企业管理有限公司承办的双周企业合规讲坛第二期“中国企业走出去的合规风险防控——中兴案例给中国企业的启示”在北京举行。

本次讲坛尽力还原和梳理了中兴事件始末,邀请合规专家、涉外业务知名律师等嘉宾做评析,同时带动现场充分互动研讨,旨在“跳出事件看事件”,探讨“中兴启示”之外更广大的企业群体走出去面临的合规风险是什么、怎么应对以及怎样有效应对等问题。

全国企业合规委员会副主席王志乐指出,合规以反腐败为切入点而发端,随着合规实践的不断发展,合规的切入点也逐渐扩大到反腐败之外,中兴通讯事件是贸易和进出口管制领域点对点的合规案例。

会上,新世纪跨国公司研究所研究咨询部主任郭凌晨结合中兴事件始末,依据已经公开发表的材料,介绍了第一次达成和解、第二次被重启制裁令进行处罚等过程。

王志乐认为,中兴自2017年3月第一次达成和解以来,在合规改进方面做了大量努力,向和解协议中承诺的合规整改预期迈出了很大一步。在持续改进的过程中出现第二次被处罚的事件,是由诸多方面因素造成的,抛开其它因素来看,风险演变为事件的背后,有些启示值得关注探讨。中兴通讯事件可能为中国企业合规管理带来深远的影响,政府等相关部门也有责任推动企业进行合规管理,提高合规经营能力。合规管理水平的提升不仅仅能降低风险,更能将中国企业的质量和使命感提升到更高台阶。

微软大中华区合规总监李近宇结合跨国公司管理经验作了深度解析:法务管理和合规管理的关系处理对企业治理至关重要,解决二者之间的关系不是单纯明确“谁说了算”,而应以维护公司利益为评价标准。中兴第二次被处罚的重要启示是,企业领导层对合规的意愿将决定企业对外表达出支持什么不支持什么、维护何种价值观,高层态度也决定企业是否可以从文化上根本改变公司的意志和发展里程。其他企业应通过中兴事件进行自查自纠,发现眼前短板或缺陷,在未来建立有效的防控体系。

美国众达律师事务所北京代表处的主管合伙人唐承慧介绍了美国进出口贸易管制两大法律框架:《出口管制条例》和《国际武器贸易条例》,以及在此框架下对美国出口的技术、软件、商品等进行再出口(甚至含有上述成分的商品技术等)的许可、出口范围、对象等规定。尤其在某些未被限制禁止出口的国家也包含被限制禁止出口的企业和个人,这些都是合规风险的陷阱。

“中兴事件本身折射出本土企业在合规管理上经验和能力不足。未来,企业加强合规能力建设应着重从高层态度和企业文化抓起,保持企业合规部门和权限的相对独立性,聚焦合规制度和管控措施的落地执行。同时,在“一带一路”倡议实施过程中,中国不仅要输出产能、资金,更应该参与共同规则的建立,输出合规理念和文化。”王志乐表示。


责任编辑:周东洋

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