合规楷模成话柄 沃尔玛高层或陷囹圄

    ■本报记者  徐淼  霍玉菡  杨颖

    世界第一大零售巨头沃尔玛最近比较烦。今年4月，沃尔玛中国区3位高管在一个月之内先后离职。5月初，沃尔玛“绿色猪肉事件”最后两名被羁押者才刚刚出狱，墨西哥市场行贿丑闻又掀波澜——《纽约时报》以长篇调查报道揭发沃尔玛墨西哥分公司高层曾多年向当地官员行贿以增加其市场占有率。

    据悉，沃尔玛墨西哥分公司涉嫌贿赂的金额高达2400万美元，这有可能导致沃尔玛副董事长爱德华多·卡斯特罗·赖特和首席执行官（CEO）迈克尔·杜克被解雇，一些涉案高管甚至有可能因此面临刑事指控。

    号称“合规楷模”的沃尔玛，面子上又挂不住了。

    潜规则之下的神速扩张

    近年来，沃尔玛在新兴市场的扩张非常迅猛，尤其以墨西哥分公司的成长最为神速。从1991年沃尔玛在墨西哥城开设首家海外分店，到2011年其在墨西哥的销售额达到约290亿美元，墨西哥已成为沃尔玛继美国之后的第二大市场。

    可是，2005年9月，沃尔玛一名资深律师收到墨西哥分公司前高管塞尔吉奥·西塞罗·萨帕塔的一封电子邮件，墨西哥分公司神速发展的“幕后”原因才初现端倪。据报道，邮件细述了墨西哥分公司如何通过向中间人行贿取得在墨西哥的开店许可。据西塞罗透露，行贿现象持续多年，包括墨西哥分公司前CEO爱德华多·卡斯特罗·赖特在内的企业高层不仅默许、纵容这种行为，还向美国总部瞒报这一情况。

    此后，沃尔玛美国总部派相关人员赴墨西哥调查，并最终发现数百笔可疑支出记录，证实沃尔玛墨西哥分公司高层曾先后共支付总额超过2400万美元的行贿金，并留有书面记录。

    如今，东窗再次事发，沃尔玛企业传播副总裁大卫·托瓦已经发表声明称：“我们严格遵守美国《反海外贿赂法》（以下简称FCPA）。无论在哪个国家经营，公司都致力于建立强有力且有效的全球反腐败程序。我们绝不容忍在公司经营的任何地方、任何层面出现违反FCPA的行为。”同时，他强调：“《纽约时报》文中所指的许多行为发生在6年以前。即使这些陈述成立，也并不能反映沃尔玛的价值观和立场。我们对这些陈述非常关注，正在积极调查以确认事情的经过。”

    能否从宽与坦白无关

    据悉，沃尔玛公司宣布已委任一名全球合规官，负责督查公司行为是否符合美国FCPA并同时监督其国际市场的5名FCPA执行官，包括墨西哥分公司的1名合规负责人。

    不过，可惜的是，沃尔玛丑闻曝出正值美国国内争议FCPA改革之际，而改革的焦点之一就是，如果一家违法公司先前已有卓有成效的反腐自检项目，可否免于被诉。虽然去年年底沃尔玛已经主动向美国证券交易委员会（SEC）交代了内部调查情况，但是，坦白交待是否能让沃尔玛得到从宽处理，却是个大大的问号。

    “美国有多部含反腐败内容的法律，其中，大家最为熟悉的可能是FCPA。这些法律赋予FCPA执法机关（SEC和司法部）对有违法嫌疑的公司和个人启动刑事、民事和行政程序的权力。”孖士打律师行的马进律师告诉记者，沃尔玛在墨西哥卷入的行贿丑闻涉及面非常广，所以，尽管沃尔玛去年年底主动向SEC交代了其内部调查的情况，可能会因此减轻处罚，却并不一定能使之免于被起诉。

    “如果沃尔玛墨西哥分公司的行贿事实成立，沃尔玛可能会面临罚款、没收非法所得，中止或剥夺其参与联邦政府采购资格等的处罚，而有关责任人则可能面临高额的罚款，甚至锒铛入狱。”马进说，“此外，竞争对手也可依据RICO（美国的RacketeerInfluencedandCorruptOrganizationsAct，诈骗和腐败组织法）对沃尔玛提起诉讼，主张沃尔玛通过腐败行为使之失去了商业机会，同时可要求赔付3倍的惩罚性赔款。而且，调查的进一步深入还会影响沃尔玛的公司形象、员工及投资者信心，也会对公司的正常运营造成一定影响。” 

    （下转第2版）