证券经营机构全面“体检”两成券商将被抽查

    ■杜卿卿

    证监会对下辖金融机构的抽查工作已经开始。

    知情人士透露，本轮检查覆盖证券期货经营机构、基金公司、私募以及专业子公司，还包括部分有证券期货运营管理资格的会计师事务所。

    去年以来，市场监管收紧，监管机构主导的现场检查明显增多，特别是在2014年底密集展开的专项检查，让市场人士印象深刻。

    “自查已经结束了，我们现在是否被抽到还不太清楚。”一位券商内部人士对记者表示，近期监管层的工作重点向检查、监管转移，业内对证监会的监管转型也已经有了预期，以后备查会成为金融机构的经常性工作。

    抽查已启动

    据悉，本轮抽查名单已经确定，部分被抽中的机构已经收到抽查通知书。自本周开始，将进行为期一个月的大范围抽查。抽查结束之后，还会给予不合格机构一个月左右的整改期限。

    此次抽查，证券公司、期货公司等机构的抽中比例为20%。私募领域，抽查侧重规模较大、自查没有发现问题，或者自查中发现较大问题的机构，类型上侧重私募股权基金、私募证券基金、另类投资基金以及少量创业投资基金，抽查比例约为10%。

    “被举报的、嫌疑比较大的、自查问题比较多的、被媒体质疑的、被投诉举报较为频繁的机构，成为抽查重点。”上述知情人士称。

    事实上，本次专项检查并非突发事件。早在2014年12月，证监会已经在系统内部下发文件，对检查对象、重点、程序等内容作出明确规定。

    业内人士向记者透露，证监会下发的这份《关于在证券期货行业开展“两个加强、两个遏制”专项检查工作的通知》（以下简称《通知》）中，对券商、基金、期货公司、私募基金以及各专业子公司，包括部分中介机构都提出了自查要求。自查完成后，证监会将组织抽查。

    《通知》显示，本轮检查的目的是“为了加强内部管控，加强外部监管，遏制违规经营，遏制违法犯罪，防范市场风险，促进市场健康发展”。

    对券商、期货公司以及证券公司资管和投行等专业子公司，检查关注的重点放在公司治理、内部控制、风控机制以及利益输送等方面。同时，抽查还关注投行业务、资管业务、债券业务的合规性，关注是否涉及商业贿赂、职务侵占。

    以整改为主

    随着资本市场改革的深化，证监会正在进行角色转换。

    拉网式、运动式现场检查方式将逐渐退出，取而代之的将是有明确频率、重点、对象的现场检查。同时，现场检查配合机构自查，对于在自查自纠中出现问题的机构，监管层将给予其纠错的机会。

    证监会此轮检查并非孤立进行。“两个加强、两个遏制”专项检查，是国务院去年统一部署的工作。

    2014年12月，中国银监会、中国保监会就分别发文宣布开展所辖机构的专项检查。

    银监会向银监局及银行、信托、财务公司、金融租赁公司等机构下发《关于全面开展银行业金融机构加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》，宣布在银行业全面开展专项检查。

    保监会也下发《关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知》，对保险机构进行专项检查，检查重点包括公司治理、内控风险、业务经营、资金运用等。

    目前，证监会专项检查工作的自查已经完成，在抽查、整改之后，最终检查结果将于5月底前上报国务院。

    上述知情人士透露，本次检查以敦促企业进行整改为主要目的，但是如发现违法违规线索，将会启动相应调查处理程序。